Torba agenta to osoba regulowana przez osobę fizyczną, zwykle powiązaną z firmą maklerską lub brokerem, która kupuje i sprzedaje akcje i inne papiery wartościowe dla klientów detalicznych i instytucjonalnych za pośrednictwem giełdy lub w kasie opłata lub prowizja. Maklerzy znani są z wielu profesjonalnych tytułów, w zależności od posiadanej licencji, rodzaju sprzedawanych przez nich papierów wartościowych czy oferowanych usług.
Pierwsze biuro maklerskie rozpoczęło się w Rzymie, gdzie pierwsze odnotowane kupno i sprzedaż akcji miały miejsce w II wieku pne. Po upadku Rzymu maklerstwo giełdowe stało się realistyczną karierą dopiero po renesansie, kiedy obligacjami rządowymi handlowano we włoskich miastach-państwach, takich jak Genua czy Wenecja. Nowe giełdy otworzyły swoje podwoje w XVI i XVII wieku, w tym Londyńska Giełda Papierów Wartościowych, która została otwarta w kafeterii w 1698 roku. W XIX wieku w Stanach Zjednoczonych nowojorska giełda otworzyła swoje podwoje pod zroszony drzewo w Nowym Jorku. 24 brokerów podpisało Buttonwood Accord, zgadzając się na obrót pięcioma papierami wartościowymi pod tym drzewkiem.
W Kanadzie makler giełdowy jest nazywany „zarejestrowanym przedstawicielem” lub „ doradcą inwestycyjnym ”. Aby uzyskać licencję zarejestrowanego przedstawiciela, a tym samym kwalifikować się do oferowania porad inwestycyjnych i handlu wszystkimi instrumentami z wyjątkiem instrumentów pochodnych, osoba zatrudniona przez firmę inwestycyjną musi ukończyć kurs kanadyjskich papierów wartościowych (CSC), Podręcznik postępowania oraz staże (CPH) oraz 90-dniowy program szkoleniowy dla doradców inwestycyjnych (IATP). W ciągu 30 miesięcy od uzyskania statusu „Zarejestrowanego Przedstawiciela” rejestrujący musi spełnić wymóg uzyskania licencji, aby ukończyć kurs Wealth Management Essentials (WME).
Zarejestrowany przedstawiciel jest również zobowiązany do ukończenia 30 godzin doskonalenia zawodowego (znajomość produktów) i 12 godzin szkolenia w zakresie zgodności co trzy lata, kontynuując cykl kształcenia zgodnie z ustaleniami kanadyjskiej Organizacji Regulacyjnej Przemysłu Inwestycyjnego (IIROC). Aby handlować opcjami i / lub kontraktami futures, Zarejestrowany Przedstawiciel musi zdać Kurs Podstawy instrumentów pochodnych (DFC) jako dodatek do Kursu Licencji Opcji (OLC) i / lub Kursu Licencji Futures (FLC) lub, alternatywnie, Kursu Licencja na pochodną opcję podstawową (DFOL) dla opcji.
